新西兰联邦金管局FMA警告Tiger Brokers未严格执行反洗钱法

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新西兰金管局（FMA）宣布向正式警告，Tiger Brokers (NZ) Limited，一家在新西兰证券交易所（NZX）挂牌的公司公司，FMA称该公司未严格执行反洗钱。

除Tiger Brokers，另外还有六家存在反洗钱问题，但监管机构没有公布具体的公司名称。

FMA持续监控约800家公司，这些企业根据《反洗钱和打击资助恐怖主义法》（AML / CFT）定期向监管机构作报告。


FMA：Tiger Brokers未充分验证客户身份
新西兰监管机构FMA发现Tiger Brokers (NZ) Limited存在下列问题，该公司没有：
在需要时充分进行严格和持续的客户尽职调查。
充分验证相关客户的身份证明文件。
获得有关高风险客户的资金或财富来源，并采取合理方法来验证该信息。
在形成怀疑后的三个工作日内向有关部门举报可疑活动。
采取合理的步骤来确定客户或任何账户持有人是否存在政治背景。

FMA得出结论认为，有合理的理由认为该公司违反了该法案。
根据FMA监管机构的调查结果，股票经纪人必须在2020年4月17日之前向FMA提交计划。在该计划中，Tiger Brokers必须概述如何解决已发现的问题以使其合规。FMA将在9月30日之前实施执法行动。

FMA监督主管James Greig：“警告是FMA的重要监管工具，因为警告可以比法院程序更快地做出改变。在这些情况下，正式警告是对有关公司行为最恰当的反应。公开警告旨在发出信号，告知相关公司存在问题，他们需要解决我们提出的问题。
Tiger Brokers可能违规的严重性意味着必须公开警告，尤其是因为这是一家在新西兰发展迅速的大型企业。这些问题涉及面很广，不是次要的或技术性的问题，这意味着有可能对我们的金融市场的完整性造成直接和持续的损害。”