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CFTC案例编号：12-27
公司：盈透证券 INTERACTIVE BROKERS LLC（NFA ID：0258600）生效日期：2012年7月25日 
叙述摘要： 美国商品 期货交易委员会（CFTC）发布了针对注册期货公司盈透证券Interactive Brokers LLC的罚款通知，总部位于康涅狄格州格林威治的盈透证券公司，因为提交的交易者报告不准确，并且未能对帐户处理和报告进行认真的监督。Interactive违反《商品交易法》第4g条和CFTC法规17.00、17.01和166.3的规定。CFTC于2012年7月25日要求Interactive支付700,000美元的民事罚款，
CFTC发现，从2008年1月至2012年1月，盈透证券未能汇总其在CFTC日常大客户交易者呈报中向CFTC报告的相关帐户的头寸。Interactive主要使用自动化系统监督其大型交易者报告的汇总，该系统缺少足以汇总同一交易者拥有和/或控制的帐户的功能。此外，Interactive在得知该系统未能识别和汇总相关帐户后，未能采取合理的步骤来纠正其自动化系统。
当大客户交易者开设相关帐户或更改有关其交易帐户的信息时，Interactive也未能提交更新的表格。CFTC要求诸如Interactive之类的期货交易商提交表格以识别帐户持有人和对某些帐户实行交易控制的个人或公司，以评估潜在的市场风险。
Interactive未能监督负责提交表格的员工，因为Interactive没有指示他们向CFTC提交更新的表格，并且未提供其员工可以用来确定何时需要更新表格。
CFTC负责此案的工作人员是Lindsey Evans，Margaret M. Sweet，Cynthia Cannon，Mary Beth Spear，Ava M.Gould，Scott Williamson，Rosemary Hollinger和Richard Wagner。
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