CFTC对福汇英国FXCM UK处以14万美元罚款

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2010年《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》引起了美国外汇经纪商的大波动。FXCM，凭其强度和客户资产，成为世界最大的外汇经纪商之一，但因其未能在CFTC注册而被处以罚款。

今天美国商品期货交易委员会（CFTC）提出并同时解决起诉英国伦敦外汇资本市场有限公司（FXCM有限公司）作为一个零售外汇交易商（RFDE）在没有与CFTC注册机构的5.3(a)(6)(i) 监管下注册就与美国客户进行杠杆式外汇交易，FXCM公司从未以任何名义与CFTC注册。

CFTC条例要求FXCM支付14万美元的民事罚款，并停止进一步侵犯CFTC交易委员会5.3（a）（6）（i）监管.

今天的诉讼源自CFTC于2010年10月18日制订的新条例，并实施了某些《2010多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》规定。新条例还要求外汇交易商采取步骤，保护投资者，包括维持资本和记录，以降低风险和提高透明度。（见CFTC新闻稿件5883-10）。

CFTC规定认为，从2010年10月18日到10月29日，11天内立即实施后的新规定中，FXCM的RFED交易对手美国客户并未注册为RFED，其在杠杆零售外汇交易中是不合格合同参与者。

CFTC规定强调，CFTC的商品专业人士注册要求是"国会制定的规范管理机构的基石，以保护市民。注册CFTC的关键是执行其法定职能的监测和执行的能力。根据规定来看，《商品交易法》（CEA），及CFTC已经认识到一个未注册的实体的运作 “严重违反”CEA并威胁到行业的完整性。

这已不是FXCM第一次成为大众焦点，回首2005年NFA因发布误导性的宣传材料被判罚款11000美元。 最近一个案例是针对FXCM客户声称他们使用不公平的贸易惯例。

现在经纪商们正在游说《多德-弗兰克华尔街改革》因这种改革正大大减弱着他们的生意。 由于新FIFO和利用准则的实施，主要基于美国的经纪商已经转向其他主要金融中心，例如伦敦和悉尼。

来源：forexmagnates