外汇黄金
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发表于 2020-1-22 18:30:14
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加拿大监管机构向AvaTrade爱华开出$3万的行政罚款
AvaTrade因违反加拿大省作为未注册公司经营的指控。
艾伯塔证券委员会（ASC）表示，有关AvaTrade在英属维尔京群岛监管的子公司违反阿尔伯塔证券法的指控，监管机构解释说，爱华公司没有专门针对当地投资者。即使AvaTrade违反了证券法，该不当行为还是由于某种程度上的疏忽行为造成的，并且工作人员没有发现任何不诚实行为的证据。
ASC表示“ AvaTrade在解决此问题的过程中一直是积极主动和合作的，爱华公司因本政策下在本协议下的典范合作而获得好评。
AvaTrade已同意支付价值3万美元的行政罚款。
与AvaTrade达成的和解协议承认其违反了注册和网站说明的要求，这意味着它必须接受监管机构的指控。
在2015年5月至2018年8月期间，Ava Trade为艾伯塔省的投资者开设了约372个账户。在此期间爱华公司通过掉期和点关交易在艾伯塔省帐户赚取了超过202,000加元的收入。
“没有不诚实行为的证据”
除货币结算外，Ava Trade还与ASC达成协议，同意实施内部控制和程序，以后拒绝艾伯塔省居民开立账户。除其他程序外，爱华公司还将把所有加拿大客户转移到当地经纪人，并限制加拿大IP AvaTrade访问网站。
AvaTrade还确认其遵守ASC，并在2018年11月14日之前关闭了所有加拿大账户并清算了他们的交易。
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