AxiTrader被新西兰FMA暂停监管授权，仅有20位客人受到影响

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新西兰FMA暂停AxiCorp衍生品发行人执照
新西兰监管机构表示，由于“重大违规”，许可证被暂停。

新西兰金管局FMA宣布将暂吊销AxiCorp（AxiTrader）的授权许可，因为“严重违反”2013年“金融市场行为法”。

AxiTrader的外汇品牌营运公司AxiCorp Financial Services Pty Limited，总部位于澳洲悉尼。新西兰FMA监管认为该公司有三个违反了2013新西兰金融法。
1.该公司没有合规产品披露声明或披露登记条目，没有提交经审计的财务报表，并且在余额日期的四个月内没有合格的审计员来处理其流程，程序和控制。
2.此外，AxiCorp在任命其首席财务官（CFO）时未能通知监管机构，违反了新西兰监管法律。


FMA认为AxiCorp已经证明其没有足够的系统，流程或资源来确保遵守新西兰金融法，或者根据许可证有效地执行服务。

AxiCorp回应FMA称：“最近我们发现新西兰客户的产品披露声明确实没有完全符合新西兰法律的要求。
我们立即向新西兰FMA自行报告此问题，并停止接受任何新的客户开户，受影响的客户也被及时通知。还确定了有关提交财务报表和高级人员变动通知的其他问题。我们一直与新西兰FMA保持联系，以确保在我们纠正已确定的问题时通知他们。
尽管我们做了最大的努力，新西兰FMA已决定正式暂停我们的监管授权。虽然我们感到失望，但我们尊重新西兰FMA的决定，并与他们密切合作以便早日取消牌照暂停。为此，已经发生了大量的补救工作。“

AxiCorp在2018年通过了新西兰监管授权，FMA如果不能确信上述问题得到解决，否则AxiTrader的牌照将被一直暂停。

自2019年7月29日起AxiTrader的监管牌照暂停授权，AxiCorp可以让现有客户关闭现有未平仓头寸，但是不准开立新仓，和招揽新客户。


根据AxiCorp的声明，总共有20位客户受到暂停影响。


AxiTrader：“虽然我们仍然致力于新西兰市场，但仅这几十号客人目前对我们的全球收入没有显着贡献，因此FMA暂停牌照对AxiCorp的业绩影响微乎其微。
我们继续看到活跃客户的稳健增长，交易量，收入和我们全球业务都有蛮大的增涨潜力，这一切反映了我们为尊贵客户提供的服务的质量和透明度。”