FSA确认盛宝银行核心业务合规范围

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丹麦金管局FSA公布对盛宝银行进行的反洗钱系统及其风险政策调查结论。
监管机构承认，这家总部位于丹麦的外汇银行已设法降低了与其核心业务相关的风险，即交易执行和流动性管理方面的风险。在瑞士央行2015年对取消对欧元的固定汇率之后，SAXO BANK亏损超过1亿美金。
丹麦金管局FSA发现了丹麦金管局FSA合规体系和控制的一些问题，使得该行很容易受到非金融风险的影响。特别是，丹麦金管局认为，商业模式固有的合规风险和金融犯罪风险很高。
审计员审查了银行业务模式而其风险处理方法则发现，其合规功能主要集中在证券交易、洗钱和市场滥用等方面。因此，监管机构指示盛宝银行扩大合规文化，以涵盖其业务的所有相关领域。
这个丹麦金融监督局还发现，世界银行为减少与遵约和金融犯罪有关的风险而采取的举措没有得到充分重视。此外，它说，该银行加强KYC措施的倡议没有得到高度优先重视，因此指示该银行完成有关工作。

审计员还建议高级管理小组建立一个更有效的风险登记册，以查明和评估活的和潜在的风险。

丹麦金管局注意到，SAXO BANK委员会在一些领域的政策和准则不精确。关于合规风险和金融犯罪风险。该行接到指示，董事会应确保更清晰地界定风险偏好。“
FSA还要求SAXO BANK的董事会给予其合规官员更大的自主权，并采取合理措施，确保该公司的首席风险官担任各委员会的主席，这些委员会除了讨论风险外，还会做出与业务相关的决定。监管机构还要求风险官员编写一份更全面的年度报告，说明是否正确地查明、计量、管理和报告所有重大风险。
这也是为了确保SAXO BANK合规实践中运营人员的工作与高管之间的一致性。
监管机构承认，盛宝银行已设法降低了与其核心业务相关的风险。