FCA认为D Baxton Brokers作为介绍经纪商诱导使用FCA授权注册

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英国金管机构向AD Baxton Brokers提出警告，该公司没有FCA授权监管注册的情况下向招揽大英帝国客户。
AD Baxton Brokers公司表示自身只是作为市场介绍人（IB）和分析师，不受FCA监管，也不提供投资税或养老金建议。

FCA强调对金融促销的担忧，介绍经纪商或分析师错误地暗示他们的活动受到FCA或其他监管机构的监管，而事实上并非如此。
FCA将财务促销解释为公司邀请或诱导客户参与投资活动。这些促销活动可以包括公司的所有形式的沟通，包括通过广告，网站和社交媒体。

根据称为MiFID II的欧洲法规，资产管理公司必须直接向金融机构支付研究费用，而不是将成本与交易佣金相结合。

这一发现之前已导致某些投资被推广的禁令。具体而言，FCA监管机构已禁止公司以促销方式使用其FCA授权状态，包括未经许可使用其标识、LOGO。