ASIC警告经纪商不得违反中国和欧盟的法律法规

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澳大利亚ASIC专注于零售外汇和差价合约经纪商,最近监管机构表示澳州经纪商的海外业务，有可能违反了中国和欧盟的法律。

在开始干预权后几天，ASIC要求澳大利亚经纪商提供客户（中国和欧盟）数据。
澳大利亚监管机构已正式通知经纪商，将审查任何违反海外法律的行为。监管机构表示将考虑违反海外法律是否符合澳大利亚法律规定的“高效，诚实和公平”提供服务的义务。

ASIC还在审查AFS被许可公司是否对AFS许可证的范围或应用或效果做出误导或欺骗性陈述。

向海外零售客户提供场外衍生品的AFS持牌人应优先就其提供给这些客户的合法性寻求建议。任何违规活动应立即停止，并通知ASIC和相关国家当局。“

澳大利亚监管机构正在采取行动，借由我国外管局通报的中国保证金外汇交易公司名单。ASIC强调，根据中国法律，“未经[中国]批准进行外汇保证金交易的任何机构将被视为违法。

我国外汇管理局表示迄今为止，没有任何机构或机构被批准在中国进行保证金外汇交易。
因此，在中国的所有澳大利亚经纪商提供的外汇保证金交易场外属无牌非法金融活动。

除了中国当局之外，澳大利亚监管机构也在考虑引入ESMA的产品干预措施（外汇和差价合约限制性规则及营销），据说一些招揽欧盟客户的澳州经纪商已经开始改变运营政策。

根据ASIC，欧盟的零售外汇和差价合约监管框架包括反避税条款。正在积极征求客户转向澳大利亚子公司以及在ESMA关于差价合约的指导方针之外推销产品的公司据说违反了这些规定。

AFS持牌人在海外司法管辖区违反法律，或误导零售投资者有关其服务的行为，会破坏澳大利亚许可制度的完整性。ASIC不会容忍这种行为。