FCA罚款高盛Goldman3400万英镑

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FCA宣布向Goldman Sachs International处以3434万英镑罚款，原因是因为2007年11月到2017年3月期间 有2.220亿笔交易未及时报告。
具体来说，FCA认为此期间Goldman并未向FCA金管局提供有关这2.136亿份交易报告的完整准确信息。此外，Goldman有660万笔报告有错。
总体而言，在9年半的时间里，Goldman在交易报告中出现了2.220亿笔错误。此外，FCA发现高盛交易报告时没有采取足够的措施来控制风险。
交易报告是提交给英国监管机构的数据备案，包括交易产品的细节，进行交易的公司等。
FCA为高盛提供30％的罚款折扣
然而，事实上高盛初先的罚款金额是4906万英镑 由于该笔罚款金额巨大，并且高盛公司已同意认罚 故FCA给高盛一个3折优惠，所以是3434万英镑。
FCA执法和市场监督执行负责人Mark Steward：“高盛在很长一段时间内未能管理和履行对市场诚信至关重要的控制措施。这些都是严重而长期的失败。我们希望所有公司都能引以为戒，确保他们能够充分了解自己的生意，并定期检查交易系统，以便及时发现和纠正任何问题。”
到目前为止，英国监管机构已对其他13家公司因类似违规行为处以罚款。包括瑞银集团被罚款2760万英镑，美林国际（MLI），德意志银行，Plus500UK，瑞士信贷和巴克莱资本证券有限公司，巴克莱银行等。