外汇黄金
|
发表于 2019-2-23 21:16:38
1153 浏览 0 回复
Guosen国信证券违反反洗钱法被香港证监会处以1520万港币罚款
香港证监会SFC日前宣布将对国信证券香港分公司处以15200000港元（约合194万$）罚款，原因是涉嫌违反反洗钱（AML）的规定。
根据证监会SFC的调查，Guosen国信证券在2014年11月至2015年12月期间约有3500名客户入金10000多份第三方存款，这些存款价值约为50亿港元（6.37亿美元）。这些存款的很大一部分似乎相当可疑，具体来讲有2200名客人的存款额约为23亿港元（2.93亿美元），十分可疑。
香港证监会SFC表示，国信证券识别客户的系统不够完善是导致此事件的重要原因。
自事情败露后，国信证券负责合规法务的高管已被免职，监管机构表示，罚款不是目的，目的是确保国信证券日后将反洗钱当回事。
|
上一篇： FBI希望加密货币投资人能够长点心眼下一篇： 印度孟买警方对4名涉及1400万美金的加密货币诈骗人实施逮捕
|
电话：  外汇、黄金、白银、原油、股指期货、股票差价合约、支持大手交易下单 交易稳定 资金安全。欢迎大资金客人开户，为您提供一个贴心的服务和满意的操作帐户。 |
|
|
|
|
|
|
登录或注册
本网站所含内容及观点仅为一般信息，并无任何意图被视为买卖任何货币、黄金
或差价合约的建议或请求。文中所含内容及观点均可能在不被通知的情况下更改。本网站并未考虑任何特定用户的特定投资目标、财务状况和需求。任何引用历史价格波动或价位水平的信息均基于文中的分析，并不表示或证明此类波动或价位水平有可能在未来重新发生。
本网站所载信息之来源虽被认为可靠，但本网站不保证它的准确性和完整性，同时本网站也不对任何可能因参考本网站内容及观点而产生的任何直接或间接的损失承担责任。
外汇和其他产品保证金交易存在高风险，不适合所有投资者。亏损可能超出您的账户注资。增大杠杆意味着增加风险。在决定外汇交易之前，您需仔细考虑您的财务目标、经验水平和风险承受能力。文中所含任何意见、新闻、研究、分析、报价或其他信息等都仅作与本文所含主题相关的一般类信息。同时, 本网站不提供任何投资、法律或税务的建议。您需向合适的顾问征询所有关于投资、法律或税务方面的事宜。
“外汇、现货黄金
差价合约等杠杆类交易包含重大亏损风险，并不适合所有投资者。您必须充分理解所涉及的风险并在必要时寻求独立建议。
“www.jiashengfanyong.com只是嘉盛全球市场有限公司的介绍经纪人/中介。如果您选择嘉盛集团(NASDAQ:SNEX)作为您的经纪商，您的交易账户由嘉盛全球市场有限公司持有并维护，且其为清算中介及您交易的对手方。FOREX.com受英属开曼群岛金融管理局监管，许可证号码 25033。点击此处阅览完整的风险披露。
|
