香港证监会FSC就违规行为向经纪商发出进一步通知

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三名经纪人已被发出限制通知，因为他们的一些客户涉嫌市场失当行为。

香港证监会近日宣布，三名经纪商被列为欺诈公司列表:长江证券经纪有限公司、海通国际证券有限公司及金利丰证券有限公司。
根据通报，这几名经纪商在处理客户账户资产，这些资产涉及在上市的各种公告，年度业绩和年度报告中涉嫌披露虚假或误导性财务信息。限制通知是对涉嫌市场不当行为进行持续调查的结果。证监会强调，限制通报不会影响经纪商的业务，也不会影响其他不会涉嫌市场失当行为的客户。


具体而言，根据限制通知，除非证监会事先作出书面同意，否则禁止三名经纪人：“处置或处理，协助，辅导或促使另一人处置或处理某些资产，客户账户中的任何方式...“

该等通告乃根据“证券及期货条例”（“证券及期货条例”）第204条发出。

据财务巨头报道，证监会今年年初向其他三家经纪公司 - 富布莱特证券有限公司，富图证券国际（香港）有限公司及巩平证券有限公司发出类似的限制通知。

香港监管机构的限制与今天发布的限制非常相似，可能来自对市场失当行为的持续调查。