Ikon GM涉嫌动用客户资金被NFA处罚

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3月份，美国爆出金融行业的一个丑闻。IKON（公司全称IKON GLOBAL MARKETS INC）被美国国家期货协会（NFA）处以2万美元罚款。国家期货协会在其官网公布了对IKON的处罚消息。

登陆美国国家期货协会官方网站，了解IKON被处罚详情。

2009年11月17日，美国监管 机构——国家期货协会对IKON提出起诉，指控IKON不遵守商业道德，违反了公平、公正交易的原则，没有遵守严格的监管程序。

2009 年12月21日，IKON迅速回应，否认了部分指控。但事实胜于雄辩——IKON被处罚。

2010年3月4日，国家期货协会的听证小组做 出裁决——IKON违反了NFA规章的第2-36（C）款，责令IKON在2010年4月18日之前，上缴2万美元罚金。

让我们看一下美 国监管机构NFA对IKON的指控细节。在文件中，IKON动用客户资金，让人惊讶不已。

读者访问NFA官网，获取文件原本。从NFA的 指控文件中，可以了解到以下信息：

第六款、CFS资本管理公司（CFS）是一家商品交易咨询商，负责管理客户的IKON账户。大约在 2008年10月3日至8日，GFS管理的 IKON账户中，一些客户发生了亏损。在2008年10月13日，共有63名客户的账户发生了亏损，亏损大约为11万1千美元。

第七款、 依据CFS和IKON的协议，如果客户对IKON账户的亏损结果不满，CFS需为客户损失负责。

第八款、2008年10月20 日，IKON依照GFS指示，从客户资金挪用了大约35万美元。把盈利账户的资金转移到亏损账户。使得所有账户都有盈利。这样CFS不用承担亏损责任。

IKON 在执行CFS的要求时，没有质询CFS，以确定此类“再分配”是否适当、合理。

IKON的举动和失职，为CFS滥用客户资金提供便利，严 重伤害了客户利益。鉴于上述行为和失职，依据国家期货协会规章第2-36（C）款，裁决如下：IKON未遵守高标准商业道德，违反了公正、公平 的交易原则。对IKON做出上述罚款。

原文出自：http://www.fxyeah.cn/soho/post/ikon_gm_nfa.html