CFTC对大宇证券处Mirae Asset Daewoo以70万美金的罚款

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美国商品期货交易委员会（CFTC）称韩国大宇证券（Mirae Asset Daewoo）通过在芝加哥商业交易所（CME）交易的期货中输入欺骗订单来获利。

大宇证券有限公司的前交易商在欺骗暴露后被Mirae收购，该公司曾多次下达买卖期货合约的订单，目的是在执行之前取消这些订单。欺骗计划至少从2014年12月开始到2016年4月为止，主要针对在芝商所期货市场上市的E-mini S＆P 500合约。


大宇证券将支付70万美元满足CFTC监管机构的要求，尽管该公司没有承认或否认该机构的指控。CFTC表示大宇证券积极配合加快了此事的解决速度并减少了罚款。

通常，欺骗是一种做法，即交易者通过输入并迅速取消交易所中的大量买或卖订单来使虚假订单充斥市场，以欺骗其他交易者以为市场准备上涨或下跌。

监管机构加强了对欺骗的监管
CFTC描述了所谓的阴谋，解释了大宇证券采用的一种策略，并涉及三个步骤。首先，交易者下达订单而不打算执行订单，目的是试图使价格对他们有利。

第二，尽管取消订单属于正常的个人交易行为，但监管机构表示，交易商利用了欺骗订单所产生的增加的买卖兴趣，然后在市场的反向下达他打算执行的真实订单。

第三，在真正的订单被执行后的数秒钟之内，只有在价格朝着欺骗者想要的方向移动之后，欺骗订单才会被取消。

因此，大宇的交易员错误地表示他们已经出价，而不存在的交易却产生了一种幻觉，以鼓励其他投资者反对其真实订单进行交易并为自己的利益转移市场。

德意志银行，汇丰银行和瑞银均受到欺骗性罚款的打击，其中最大的一笔是对德国最大银行的3000万美元罚款。瑞士银行瑞银（UBS）也发现自己面临类似的指控，因为其一些现货交易商使用伪造的交易指令  操纵在COMEX交易的贵金属期货。