英国FCA将不受监管的经纪人Rockwell

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英国金管局正在加强对不受监管的审查。FCA表示一家名为Rockwell Investment Management的公司自2000年以来一直在伦敦运营。

Rockwell为英国和国际私人投资者，信托和慈善机构酌情管理投资。但是，FCA表示此类服务越来越多地被用作金融诈骗的手段。
这家公司未经FCA授权，并且针对英国投资人。根据FCA掌握的信息，该正在进行受监管的活动，而它并没有申请授权。

近几个月来，FCA一直在加强对零售投资和交易经纪人的关注。FCA似乎决心不仅要保护消费者免受欺诈，而且要保护消费者免于遭受巨额财富损失，这些公司可能会提供“造成类似危害的产品”。

在今年早些时候发给资产管理人和经纪人CEO信中，FCA表示将在已确定的关键领域开展进一步的监管工作，包括确保不对投资者进行成本披露。

1月初，监管机构还强调了对促销的担忧，公司错误地暗示了所有活动均由FCA或其他监管机构监管，而实际上并非如此。

FCA表示：“我们已经看到有证据表明，用于退休金诈骗的财富管理公司的全权委托投资组合有所增加，而且财富管理公司的行为不当，这些公司不适合为其客户对高风险资产进行投资。”

零售外汇/差价合约经纪人也受到关注，因为一个月内关闭了两家受监管的经纪人。SVS Securities Plc  （SVS）成立于2002年，是受监管的金融服务经纪人，持有大量客户资金和资产。
第二起案件涉及AFX Markets Ltd（AFX），该公司成立于2011年，自2012年5月起获得FCA授权。