Consob责令外汇和差价合约平台Hoch Capital Ltd不准再招揽意大利客户

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意大利证券监管机构Consob下令外汇和差价合约经纪人Hoch Capital Ltd.停止在该意大利招揽客户，Consob表示尽管CySec已公示其欺诈活动，但总部位于利马索尔的经纪人重复违规行为后，该禁令对于保护意大利投资者而言是必要的。

Consob进一步表示，这是其首次行使权力禁止一家公司向意大利投资人行销。

即使Consob向塞浦路斯证券交易委员会（SEC）提出了几项关于其不当行为的投诉，Hoch Capital Ltd仍继续违反法律。索赔涉及品牌经营者的不合规做法，包括将差价合约（CFD）推广给非专业投资者。

该公司还违反了要求负帐户保护的欧盟指令，账户负余额是确保客户的损失不会超过其交易本金。此外，Consob还指责Hoch Capital员工向客户施加压力，要求客户存入更多资金，尽管当前的规则禁止奖金和其他激励措施，这些措施可能在最近几年助长了过度交易。
这些投诉主要涉及投资资本的全部损失，在没有必要条件的情况下将投资者归类为专业客户以及公司人员施加压力以进行此类行为等情况。

Consob现在禁止Hoch Capital在意大利提供投资服务。该决定还阻止塞浦路斯中介机构招揽客户或继续与意大利客户的当前关系。因此，该公司将不得不关闭其意大利投资人的账户。

Consob金管局表示根据《合并财务法》（TUF）第7季度第4条第4款以及Mifid2第86条做出了最新决定。该法律允许CONSOB通过欧盟护照制度，命令另一个欧盟成员国在该国经营的投资公司和经纪人在通知成员国主管当局后停止其运营。

根据CONSOB的决议，公司按照上述决议的要求采取了立即行动，并将采取一切相关措施与意大利监管机构进行全面合作，以解决当前情况。
重要的是要声明，Consob决议是关于公司在意大利开展活动的预防措施，并且公司没有撤销其将活动跨界/转移到意大利的授权。
CONSOB所实施的禁令将一直有效，直到没有从CySEC和公司获得证据来证明最终解决了意大利客户投诉的关键点为止。

Hoch Capital于2019年3月与塞浦路斯监管机构达成和解， 因涉嫌违反《投资服务和活动及受监管市场法》而支付了200000欧元罚款。

6月初，巴西证券交易所委员会（Consob）决定跟随ESMA的脚步，禁止向零售客户出售二元期权，并扩大了对向风险投资者推广风险产品的限制。