外汇黄金
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发表于 2019-9-20 22:49:48
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GIG公司法人王生被ASIC处以创记录的$300万民事罚款
澳大利亚联邦法院支持反对经纪人Gallop对前任董事Ming-Chien Wang提出的300万美金民事处罚，该罚款是ASIC诉讼程序中最高的。
澳大利亚ASIC宣布，澳大利亚联邦法院的诉讼已作出判决支持对Gallop International Group Pty Ltd (GIG)，Gallop Asset Management Pty Ltd (GAM)，实施清算，并对前任董事Ming-Chien Wang处以300万美金罚款。
GIG和GAM共同经营Gallop业务，每家都持有澳大利亚金融服务（AFS）许可证。该公司为客户提供外汇，贵金属，衍生品和差价合约（CFD）交易。
目前，法院已提出以下命令：GIG违反澳洲金融服务法，且王某的行为属于故意违规，对其处以300万美金民事处罚，并永久禁止王某在澳洲从事金融业务，以及GAM和Stumac的清盘。
根据澳大利亚监管机构的声明，对王某提出的300万处罚针对个人的ASIC程序中的最高民事处罚。
关于ASIC与Gallop的背景
Gallop的客户向ASIC进行诉讼，这些客户主要是中国大陆和台湾的投资人，投资人表示GIG拒绝出金。
ASIC发现，2016年5月至2017年5月期间，超过3600万澳元存入GIG的澳大利亚银行账户。大部分资金来自投资者。在此期间，大部分资金被撤回并转移到由GIG相关实体或与王有关系的实体持有的海外银行账户。
GIG在没有AFS许可的情况下运营
澳大利亚联邦法院认定，GIG在没有持有相应许可证的情况下经营金融服务业务。律师还发现该公司作出虚假和误导性陈述并从事欺骗性行为。
大量投资者已经失去了他们的全部资金，并且他们未能成功地从GIG获得关于这些损失的令人满意的解释，这更有可能是基金被误用，所以解释损失的严重程度表明王某对澳大利亚金融服务法的最大漠视。
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