ASIC执行监管干预可能需要长达2年的时间

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ASIC监管的经纪商预计将在两年内为澳大利亚零售交易法规的落实做好准备。
根据财政法的一项新修订，即设计和分销义务和产品干预权，公司将在4月5日之前遵守ASIC预计在未来几个季度指定的新设计和分销义务。
所有ASIC监管的经纪商目前都面临着截至6月底必须向监管机构提交大量客户数据，早在4月份ASIC就已要求经纪商提供大量客户数据。
在澳大利亚金融监管机构代表团在过去半年至少两次访问中国之后，ASIC一直致力于阻止本地经纪商招揽中国客户。
除此之外，ASIC还要求经纪商提供有关其业务模式的数据，客户所在国的构成以及证明经纪商可以在某些司法管辖区运营的法律意见。
不断增加的压力导致一些澳大利亚经纪商退出中国外汇市场，中国国家外汇管理局向ASIC的这一干预对中国外汇和差价合约经纪商的生存构成了深远的影响。
虽然一些澳州经纪商一直在积极地从清退离岸账户，但澳大利亚经纪商很大一部分严重依赖于中国客户生存。随着监管框架即将发生变化，与去年最后几个月相比澳大利亚监管牌照直如shit。
最近监管和媒体对该行业的压力一直是澳大利亚零售经纪行业的担忧。
几位首席执行官确信澳大利亚正在走向欧盟的道路，并且很可能会大幅限制客户的杠杆选择，一位高级管理人员为澳州零售经纪行业描绘了一幅令人沮丧的画面。
根据这位特别沮丧的首席执行官的说法，ASIC可能会禁止零售客户完全交易差价合约。几位ASIC代表对该行业的部分激进言论再次肯定了零售经纪商可能在多大程度上受到审查。
虽然在欧洲经纪商有机会将一些客户重新分类为专业人士，但在澳大利亚可不打算学习。澳州归类为专业投资人的门槛是必须持有合格的会计师证书，证明其净资产至少为250万美元，或者过去两个财政年度每年的总收入至少为25万美元。
【产品干预期限】
欧盟ESMA仅限于推出三个月的产品干预权，澳大利亚法律允许ASIC发出长达18个月的监管干预。
至于给予监管机构的官方授权，它的重点是评估因为提供给他们的产品的特性而对投资人造成的潜在不利影响。
在过去的几个月里，ASIC代表已经口头挑选了向零售客户提供的高杠杆产品。根据监管机构要求经纪人提供的数据集，监管机构将获得额外的信息层，以帮助其做出最终决定。
澳大利亚金融监管机构尚未就何时提供有关向零售客户提供的外汇和差价合约产品的具体说明提供具体时间表。也就是说业内人士预计会在本年结束前获得监管机构的指导。