ASIC要求所有经纪商提供客户详细数据

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澳大利亚ASIC正在对经纪商实施干预权力。本周在议会通过后授予ASIC机构一套新工具，监管机构开始在执行澳大利亚经纪商新规则之前采取行动。

ASIC向经纪商发送了一份数据收集通知，要求经纪商提供大量信息。在澳大利亚受监管的公司需要向监管机构提供所有类型的信息，包括2017年12月之前和之后的客户资料，以及2019年3月。这项工作还需要根据客户类型和居住地管辖权以及客户资金进行细分。在每个辖区举行。

欧洲客户审查
ASIC向经纪商询问的数据暗示了监管机构对2017年底至今市场发生的情况的评估。由于ESMA监管生变明显影响了澳州外汇行业，澳大利亚监管机构正在通过查看各种数据来评估其影响。

ASIC要求经纪商按年龄，收入等级，账户规模等细分客户数量。零售和专业客户也要区分。但是，关于监管机构如何区分零售或专业客户并不清楚。

最值得注意的是，经纪商被要求向监管机构提交他们在2018年1月至2019年3月期间从海外实体转移了多少客户。

经纪商还被授权移交给ASIC，无论其员工的薪酬是否与存款，交易量或客户的利润或损失有关。2017年和2018年的营业额以及资产类别和产品，头寸详情，掉期利率和其他细节的收入正在将这一要求转变为当地公司的巨大数据收集工作。

ASIC需要有关经纪商如何开展业务的信息 - A-book与B-book细分，公司如何应用混合模式以及客户被分配到不同通道的标准是什么。

流动性合作伙伴关系，对冲基准，白标协议，推荐代理以及经纪商业务的各个方面都需要提交收集数据。经纪商可能需要花费大量时间才能收集ASIC要求的所有数据。

ASIC采用这种数据收集工作的方法与欧洲ESMA方法形成鲜明对比，欧洲监管机构只有在实施ESMA规则后才开始从经纪商那里收集数据。

在监管机构的信誉下，这似乎是欧洲监管机构向业界提出的咨询期间更为谨慎的努力，只是忽略了经纪商和感兴趣的客户的最明智的建议。

也就是说，澳大利亚监管机构在应用其产品干预权力时可能采取以数据为中心的方法。公司被要求提供给监管机构的大量数据是否是合理的新监管框架的原因，还有待观察。