澳大利亚ASIC：未获海外牌照券商需5月底前关闭客户头寸！

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外汇圈近向日被一则消息刷屏：澳大利亚开始监管干预，具体来说受ASIC监管的外汇和差价合约经纪商被通知禁止招揽海外客户（特指中国和欧盟）


ASIC再次向监管平台商发通知:5月底前未获得牌照的经纪商，关闭其客户未平仓头寸

今日，澳大利亚经纪商收到信函，被告知：如果没有获得某一海外司法管辖区的牌照，那么必须终止向该辖区内的新客户提供金融服务。换句话说，如果经纪商未取得欧盟牌照，那么其不得从该地区招揽新客户。


该信函同时指出，ASIC场外衍生品合规团队要求澳大利亚经纪商：如若在5月底前未获得某一海外司法管辖区的牌照，那么必须关闭在该辖区内的现有客户的未平仓头寸。


ASIC的严厉立场类似于谷歌在广告方面实施的政策。去年5月，这家搜索巨头表示，其要求经纪商对所提供产品合法性的宣传提供各管辖区的法律意见。



经纪商一边“抱怨”，一边积极采取应对策略

有传言称，ASIC最新出台的严厉措施，将促使经纪商寻求高级法律咨询。澳大利亚业内人士普遍认为，ASIC的最新“命令”既不合法，也不可行，应该予以抵制。

不过，跟金融监管机构进行法律斗争可不是件容易的事，花费高昂，且耗时很长。当地一些经纪商认为，ASIC这是越权行为。尽管一边“抱怨”着监管机构，这些经纪商还是在积极采取应对策略，寻求多元化监管组合，譬如申请CySEC的牌照。

对许多经纪商来说，ASIC的这些举动似乎很令人意外。但是，对于当地老牌经纪商而言，它们对此早有心理准备。



经纪商需在规定时间，说明海外客户等情况

经纪商必须在4月底之前向ASIC提交书面答复，详细说明为遵守ASIC要求而采取的措施，包括海外客户情况。各经纪商还须在2019年5月之前通过电子邮件发送各个司法管辖区的客户数量。ASIC昨日的媒体声明强调，经纪商在中国和欧盟地区的客户数据将是其关注重点。

ASIC还表示，经纪商不应“在其营销材料、网站、社交媒体平台和披露文件中，就AFS牌照的范围、适用情况或效果作出误导性或欺骗性的声明”。

ASIC还警告澳大利亚当地经纪商，如果不遵守这些要求，ASIC可能会采取行动，法律依据为《澳大利亚2001年公司法》第915C条。

据查询《澳大利亚2001年公司法》第915C条主要规定，经纪商如果违法相关澳大利亚法律，ASIC会吊销或终止该经纪商的澳大利亚金融服务牌照.

那此次举措可能引发哪些方面的变化？

01 ASIC回避磋商，直接采取措施

与传统做法相反，澳大利亚监管机构回避了与行业的任何磋商，直接采取了措施，要求经纪商提交大量详细的商业数据，并直接禁止接受来自海外司法管辖区的新客户，经纪商在这些地区未获得牌照。

这一前所未有的举动让一些业内专家认为，经纪行业可以在法庭上对抗澳大利亚监管机构的决定。虽然情况确实如此，但对于业内许多经纪商来说，任何法律程序都可能非常冗长且代价高昂。

02 监管套利一去不复返

尽管最近ASIC的突然行动确实令人感到意外，但结果并非远远超出预期，一些监管套利机会可能一去不复返。2018年8月欧盟新规的实施，一些欧洲客户涌入澳大利亚，由此推动了当地外汇行业发展，使澳大利亚成为一个有利可图的商业选择。

随着ASIC措施的施行，技术提供商、代理和监管牌照经销商都将受到深远影响。去年11月，受欧盟ESMA降杠杆措施影响，一些经纪商寻求获取ASIC牌照，据报道当时牌照价格暴涨至2700多万人民币。截至本周，该市场几乎已经关闭，因为现在报价大幅超出需求。

03 引发另一次离岸监管潮？

与去年的欧盟案例一样，最不利的是对那些希望寻求高杠杆的客户。现在，这些人将再次将目光转向离岸经纪商，不过离岸司法管辖区的监管力度较为宽松。

虽然澳大利亚经纪商大多数仍处于这一行业趋势之外，但时代正在快速变化。没有离岸子公司的公司将开始寻求开设新的公司，以便能够减轻ASIC新限制带来的影响。

与此同时，欧盟经纪商可以松一口气，不再因澳大利亚经纪商为客户提供更好的交易条件而遭到削弱。如同任何何市场一样，一方失意,一方得利。无论如何，外汇行业将需要再一次适应新变化。

本文转载自知乎