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发表于 2019-2-23 21:16:38
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Guosen国信证券违反反洗钱法被香港证监会处以1520万港币罚款
香港证监会SFC日前宣布将对国信证券香港分公司处以15200000港元（约合194万$）罚款，原因是涉嫌违反反洗钱（AML）的规定。
根据证监会SFC的调查，Guosen国信证券在2014年11月至2015年12月期间约有3500名客户入金10000多份第三方存款，这些存款价值约为50亿港元（6.37亿美元）。这些存款的很大一部分似乎相当可疑，具体来讲有2200名客人的存款额约为23亿港元（2.93亿美元），十分可疑。
香港证监会SFC表示，国信证券识别客户的系统不够完善是导致此事件的重要原因。
自事情败露后，国信证券负责合规法务的高管已被免职，监管机构表示，罚款不是目的，目的是确保国信证券日后将反洗钱当回事。
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